個人情報保護方針
株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ（以下、当社といいます。）は、お客様の個人情報、および特定個人情報が個人の人格尊重の理念のもとに慎重に取り扱われるべきものであることに鑑み、個人情報等の適切な保護を重要な社会的責任として認識し、次のとおり、個人情報保護方針を定め、適正な管理・利用及び保護に努めます。
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関係法令等の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係法令等及びこの保護方針を遵守し、個人情報の適切な保護に努めます。 -
個人情報の取得について
当社は、お客様の個人情報を取得する場合、その利用目的を明示し、通知又は公表のうえ、適法かつ公正な手段によって、業務上必要とする最小限の個人情報を取得します。 -
利用目的について
当社は、以下に掲げる業務内容において、下記の目的のためにのみ利用し、お客様の事前の同意がある場合、又は法令等により許される場合でない限り、個人情報の利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱いません。
（業務内容）- 投資一任契約に基づく投資運用業
- 投資助言・代理業
- その他､前々号及び前号に付帯する一切の業務
（利用目的）- 当社が行う上記業務に関する案内を行うため
- 適合性の原則等に照らした業務の提供の妥当性を判断するため
- お客様ご本人であること、又はご本人の代理人であることを確認するため
- お客様と投資一任契約、又は投資顧問契約に関する業務を行うため
- お客様に対し、投資一任契約に基づく契約資産残高、運用結果等の報告及び投資顧問契約を含む業務上の連絡を行うため
- 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
- その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
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要配慮個人情報の取扱い
当社は、お客様に関する要配慮個人情報等の特別な非公開情報については、適切な業務運営その他必要と認められる場合を除き、取得、利用又は第三者提供を行いません。 -
お客様個人情報の安全管理措置
当社が取得したお客様の個人情報は、漏えい、紛失、改ざん、不正アクセス等が生じないように、必要な安全対策を講じて適正に管理を行います。また、当社は、取得した個人情報の取扱いに関して、役職員に対して厳正な監督を行うとともに、業務委託を行う場合、委託先についても厳正な選任・監督を行います。 -
お客様個人情報の第三者提供
当社は、あらかじめお客様ご本人の同意がある場合や、その他法令等に定められている事項に該当する場合を除き、取得した個人情報を第三者に開示、または提供いたしません。ただし、業務を円滑に進めるため、業務の全部又は一部を委託し、または公共の利益のために必要と考えられる場合において、必要な範囲で個人データ（個人番号を除きます）を業務委託先等の外部に提供することがあります。
業務を委託する場合及び特定の者との間で共同利用する場合は、必要な事項を公表、又はご本人に通知を行った上で利用いたします。 -
組織・体制
当社は、個人情報保護管理者を任命し個人情報の適正な管理を実施致します。また当社は、役員及び従業員その他に対し、個人情報の保護及び適正な管理方法についての研修を実施し、日常業務における個人情報の適正な取扱いを徹底します。 -
お客様個人情報の開示等のご請求手続き
当社は、「個人情報の保護に関する法律」等に基づいて、当社の保有個人情報の開示等（利用目的の通知、開示・訂正・削除・利用の停止、第三者への提供の停止等）を求められる場合は、下記連絡窓口にご連絡下さい。法令等に基づき開示等を要しないとされている場合を除き、ご本人からの請求であることを確認したうえで、合理的な期間及び妥当な範囲内でご回答いたします。
＜個人情報・特定個人情報等の取扱いに関するお問い合わせ窓口、及びご要望、苦情等の窓口＞
当社の個人情報・特定個人情報のお取扱いに関するお問い合わせ、または個人情報・特定個人情報のお取扱いに関する苦情につきましては、以下のところまでお申し出下さい。
株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ
窓口：コンプライアンス部：電話03-5299-6907
受付時間：月～金（祝日等を除く）午前9時～午後5時
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加盟する認定個人情報保護団体
当社は、次の認定個人情報保護団体の対象事業者です。同協会では、会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けいたします。
一般社団法人 日本投資顧問業協会 苦情相談室： 電話 03-3663-0505
住所：〒103-0025 東京都中央区茅場町1-5-8 東京証券会館7階
受付時間：月～金（祝日等を除く）午前9時～午後5時 -
個人情報保護方針の改定について
関係法令の改正等にともない、この方針を継続的に維持・改善し、公表いたします。
平成29年12月22日実施