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勧誘方針

株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ（以下、「当社」と言います。）は、金融技術の革新、金融商品の多様化が進展する中で、金融商品の販売等に対するお客様の信頼を確保していくためには、金融商品に内在するリスクを的確に説明することが重要であると考えております。当社は、「金融商品の販売等に関する法律」第９条に基づき、当社における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて投資顧問契約、投資一任契約及び金融商品の適正な勧誘を行います。

  1. 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
    1. （１） 当社は、お客様のニーズに適した金融商品をお勧めする為に、お客様の金融商品に関する知識、資産状況、投資経験、投資目的、資力等を十分に理解した上で、お客様の意向と実情に適合した勧誘を行うよう努めます。
    2. （２） 当社は、お客様に投資顧問契約、投資一任契約、及び金融商品の勧誘を行う際には、お客様の知識、経験、及び財産の状況に鑑みて、金融商品の内容やリスク等に関する適切な説明を行うよう努めます。
  2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となるものに配慮すべき事項
    1. （１） 勧誘にあたっては、常にお客様の信頼確保を第一義として、法令及び諸規則を遵守した上で、合理的且つお客様本位の投資勧誘を行うように努めます。
    2. （２） 当社は、電話や訪問による勧誘を行う際、お客様のご事情を勘案し、適正な時間帯及び場所にて勧誘を行います。当社の勧誘に際しご迷惑が生じた場合は、下記連絡先までご連絡下さい。
    3. （３） 当社は、新聞広告、ホームページ、雑誌、セミナー、ダイレクトメール、メールマガジン等で広告等の表示を行う際、適切な表示が行われるよう努めます。
  3. その他勧誘の適正の確保に関する事項
    1. （１） 当社では、金融商品取引法及びその他の法令、並びに一般社団法人日本投資顧問業協会等の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
    2. （２） 当社の役職員は、お客様の信頼と期待に応えるべく、常に知識や技能の修得及び研鑚に努めます。
    3. （３） 当社は、不適切な勧誘が行われないように、役職員に対し十分な社内研修を行います。お気付きの点がございましたら、下記連絡先までご連絡下さい。
    4. （４） 当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるように、適切な情報提供に努めます。
連絡先：
株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ
コンプライアンス・オフィサー
〒103-0028　東京都中央区八重洲一丁目5番15号 田中八重洲ビル
TEL 03-5299-6901（代表）
FAX　03-5299-6938（代表）
受付時間： 9:00～17:00 (土日祝日、年末年始の休業日を除く）

【苦情処理措置、紛争解決措置】
特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター
〒103-0025　東京都中央区日本橋茅場町2-1-13
TEL：0120-64-5005
受付時間： 9:00～17:00 (土日祝日、年末年始の休業日を除く）

株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ
金融商品取引業者　関東財務局長（金商）第2484号　【投資運用業、投資助言・代理業】
加入協会　一般社団法人 日本投資顧問業協会 012-02464